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央廣網(wǎng)北京7月17日消息(記者 張圣琪)16日,中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)公布數(shù)則行政處罰。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)對(duì)交通銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱交通銀行)開展了影子銀行和交叉金融業(yè)務(wù)專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,交通銀行被罰款4100萬元。

存在23項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí) 交通銀行收4100萬巨額罰單

(截圖自銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)

交通銀行因23項(xiàng)違規(guī)被罰款4100萬元,具體違規(guī)案由為:一、理財(cái)業(yè)務(wù)和同業(yè)業(yè)務(wù)制度不健全,二、理財(cái)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與事實(shí)不符,三、部分理財(cái)業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管導(dǎo)向不符,四、理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離不到位,利用本行表內(nèi)自有資金為本行表外理財(cái)產(chǎn)品提供融資,五、理財(cái)資金違規(guī)投向土地儲(chǔ)備項(xiàng)目,六、理財(cái)產(chǎn)品相互交易調(diào)節(jié)收益,七、面向非機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品投資不良資產(chǎn)支持證券,八、公募理財(cái)產(chǎn)品投資單只證券超限額,九、理財(cái)資金違規(guī)投向交易所上市交易的股票,十、理財(cái)資金投資非標(biāo)資產(chǎn)比照貸款管理不到位,十一、私募理財(cái)產(chǎn)品銷售文件未約定冷靜期,十二、開放式公募理財(cái)產(chǎn)品資產(chǎn)配置未達(dá)到流動(dòng)性管理監(jiān)管比例要求,十三、理財(cái)產(chǎn)品信息登記不及時(shí),十四、理財(cái)產(chǎn)品信息披露不合規(guī),十五、同業(yè)業(yè)務(wù)交易對(duì)手名單調(diào)整不及時(shí),十六、將同業(yè)存款納入一般性存款核算,十七、同業(yè)賬戶管理不規(guī)范,十八、違規(guī)增加政府性債務(wù),且同業(yè)投資抵質(zhì)押物風(fēng)險(xiǎn)管理有效性不足,十九、結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品衍生品交易無真實(shí)交易對(duì)手和交易行為,二十、未嚴(yán)格審查委托貸款資金來源,二十一、違規(guī)向委托貸款借款人收取手續(xù)費(fèi),二十二、利用理財(cái)資金與他行互投不良資產(chǎn)收益權(quán),實(shí)現(xiàn)不良資產(chǎn)虛假出表,二十三、監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題屢查屢犯。

此外,另有兩張罰單對(duì)交通銀行湖南省分行與陜西省分行兩家分行相關(guān)部門責(zé)任人作出警告與罰款處罰。

中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)于2021年7月13日依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條和相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則,作出上述處罰決定。

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