員工為客戶間融資提供中介便利 華西證券福州分公司收到警示函

海峽網(wǎng)金融頻道訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司福州分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，決定書(shū)顯示，經(jīng)查，華西證券股份有限公司福州分公司個(gè)別員工存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。

決定書(shū)指出，上述違規(guī)行為，反映出分公司合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第六條第(四)項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局決定對(duì)該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

官網(wǎng)顯示，華西證券股份有限公司源于1988年成立的四川省證券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省證券股份有限公司與原四川證券交易中心合并重組、增資擴(kuò)股成立華西證券有限責(zé)任公司。2014年7月，完成股份制改造并更名為華西證券股份有限公司。2018年2月，公司在深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行并上市，公司股票“華西證券”。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司福州分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

華西證券股份有限公司福州分公司:

經(jīng)查，你分公司個(gè)別員工存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。

上述違規(guī)行為，反映出分公司合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第六條第(四)項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局

2022年4月29日