您現(xiàn)在的位置:海峽網(wǎng)>新聞中心>金融頻道>金融資訊
分享

9月9日,為持續(xù)強(qiáng)化公司反洗錢與合規(guī)管理工作,指導(dǎo)員工準(zhǔn)確理解、適用相關(guān)要求,進(jìn)一步提升公司內(nèi)控合規(guī)、案件防控水平,興業(yè)資管舉辦“2021年反洗錢與合規(guī)管理工作培訓(xùn)”。

興業(yè)資管舉辦2021年反洗錢與合規(guī)管理工作培訓(xùn)

本次培訓(xùn)圍繞地方資產(chǎn)管理公司反洗錢工作要點(diǎn)以及公司自身修訂《員工行為十三條禁令》《律師選聘制度》的規(guī)章條款進(jìn)行詳細(xì)闡釋、著力宣貫。

針對地方資產(chǎn)管理公司反洗錢工作要點(diǎn),培訓(xùn)梳理了客戶身份識(shí)別、可疑交易監(jiān)測、洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估、反洗錢突發(fā)事件應(yīng)對預(yù)案、反洗錢檔案材料保存保密以及考核、獎(jiǎng)懲等七個(gè)方面,就工作實(shí)施過程中的“規(guī)范動(dòng)作”提出明確要求。

針對公司自身修訂的《律師選聘制度》,培訓(xùn)充分闡釋涉及條款,包括律師選聘的流程、參考因素、方案模板等,助推公司律師庫建設(shè)完善;宣貫《員工行為十三條禁令》時(shí),重在結(jié)合員工行為管理、員工合規(guī)檔案管理作風(fēng)險(xiǎn)提示,提示范圍涵蓋違規(guī)操作的高發(fā)地帶和違規(guī)積分管理的薄弱環(huán)節(jié),并組織公司全體干部員工簽署《禁令知曉承諾書》。

最新金融資訊 頻道推薦
進(jìn)入新聞?lì)l道新聞推薦
【盛世蓮開】習(xí)言道|澳門是偉大祖國的
進(jìn)入圖片頻道最新圖文
進(jìn)入視頻頻道最新視頻
一周熱點(diǎn)新聞
下載海湃客戶端
關(guān)注海峽網(wǎng)微信
?

職業(yè)道德監(jiān)督、違法和不良信息舉報(bào)電話:0591-87095414 舉報(bào)郵箱:service@hxnews.com

本站游戲頻道作品版權(quán)歸作者所有,如果侵犯了您的版權(quán),請聯(lián)系我們,本站將在3個(gè)工作日內(nèi)刪除。

溫馨提示:抵制不良游戲,拒絕盜版游戲,注意自我保護(hù),謹(jǐn)防受騙上當(dāng),適度游戲益腦,沉迷游戲傷身,合理安排時(shí)間,享受健康生活。

CopyRight ?2016 海峽網(wǎng)(福建日報(bào)主管主辦) 版權(quán)所有 閩ICP備15008128號(hào)-2 閩互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)備案編號(hào):20070802號(hào)

福建日報(bào)報(bào)業(yè)集團(tuán)擁有海峽都市報(bào)(海峽網(wǎng))采編人員所創(chuàng)作作品之版權(quán),未經(jīng)報(bào)業(yè)集團(tuán)書面授權(quán),不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其他方式使用和傳播。

版權(quán)說明| 海峽網(wǎng)全媒體廣告價(jià)| 聯(lián)系我們| 法律顧問| 舉報(bào)投訴| 海峽網(wǎng)跟帖評論自律管理承諾書

友情鏈接:新聞?lì)l道?| 福建頻道?| 新聞聚合