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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站4月27日發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)》,以下為文章全文:

問(wèn)題:瑞幸咖啡財(cái)務(wù)造假事件引起市場(chǎng)對(duì)跨境監(jiān)管合作的關(guān)注,請(qǐng)介紹一下證監(jiān)會(huì)在這方面的工作情況。

答:自瑞幸咖啡自曝財(cái)務(wù)造假以來(lái),中國(guó)證監(jiān)會(huì)第一時(shí)間對(duì)外表明嚴(yán)正立場(chǎng),并就跨境監(jiān)管合作事宜與美國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通,美國(guó)證監(jiān)會(huì)作出了積極回應(yīng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)一向?qū)缇潮O(jiān)管合作持積極態(tài)度,支持境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處其轄區(qū)內(nèi)上市公司財(cái)務(wù)造假行為。在國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)多邊備忘錄等合作框架下,中國(guó)證監(jiān)會(huì)已向多家境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供23家境外上市公司相關(guān)審計(jì)工作底稿,其中向美國(guó)證監(jiān)會(huì)和美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)提供的共計(jì)14家。此外,2019年10月中美雙方對(duì)香港會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、存放在中國(guó)內(nèi)地的在美上市公司審計(jì)工作底稿調(diào)取事宜也達(dá)成了共識(shí),目前合作渠道是暢通的。

在上市公司審計(jì)監(jiān)管方面,中國(guó)證監(jiān)會(huì)一貫高度重視通過(guò)加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等資本市場(chǎng)看門人的監(jiān)管執(zhí)法,推動(dòng)服務(wù)機(jī)構(gòu)建立健全質(zhì)量控制體系、提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,持續(xù)促進(jìn)財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量的提升。與此同時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極推進(jìn)與境外審計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作。對(duì)于美國(guó)PCAOB要求入境檢查在PCAOB注冊(cè)的中國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所,雙方合作從未停止,一直在尋找一個(gè)各方都能接受的檢查方案。2013年中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)財(cái)政部與美國(guó)PCAOB簽署了執(zhí)法合作諒解備忘錄(見(jiàn)文末網(wǎng)址),并向PCAOB提供了4家審計(jì)工作底稿。2016至2017年,中美雙方對(duì)一家在PCAOB注冊(cè)的中國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展了試點(diǎn)檢查,中方團(tuán)隊(duì)協(xié)助PCAOB對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的質(zhì)量控制體系以及3家在美上市公司的審計(jì)工作底稿進(jìn)行了檢查,試圖找到一條有效的檢查途徑。應(yīng)該說(shuō),雙方合作是有成效的。2018年以來(lái),雙方為繼續(xù)推進(jìn)審計(jì)監(jiān)管合作保持溝通,中方參考國(guó)際審計(jì)監(jiān)管合作的慣例,多次向PCAOB提出對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展聯(lián)合檢查的具體方案建議,最近一次是今年4月3日。我們期待盡快得到回應(yīng)并與PCAOB進(jìn)行進(jìn)一步的合作。

企業(yè)跨境上市有利于豐富當(dāng)?shù)刭Y本市場(chǎng)投資選擇和提升投資收益,實(shí)踐證明是共贏的選擇。提升上市公司信息披露質(zhì)量是各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共同職責(zé),深化跨境監(jiān)管執(zhí)法合作符合全球投資者的共同利益。中國(guó)證監(jiān)會(huì)始終抱著敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏風(fēng)險(xiǎn)、敬畏投資者的監(jiān)管理念,愿意與包括美國(guó)在內(nèi)的境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作,共同打擊跨境違法違規(guī)行為,依法保護(hù)各國(guó)投資者合法權(quán)益。

責(zé)任編輯:陳錦娜

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