新華社北京3月8日電 《中國證券報(bào)》8日刊發(fā)文章《完善制度提高力度 讓造假者付出更大代價(jià)》。文章稱,“對(duì)各種違法違規(guī)行為露頭就打”“對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的重大違法行為重點(diǎn)嚴(yán)打”“瞪大眼睛,對(duì)問題機(jī)構(gòu)、問題企業(yè)強(qiáng)化早期糾正”“全力把造假者擋在資本市場(chǎng)門外”……3月6日,證監(jiān)會(huì)主席吳清在十四屆全國人大二次會(huì)議經(jīng)濟(jì)主題記者會(huì)上的發(fā)言,系統(tǒng)闡述“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”思路,清晰釋放了保護(hù)投資者、促穩(wěn)資本市場(chǎng)的信號(hào)。
在今年全國兩會(huì)期間,不少代表委員也建議,持續(xù)加大對(duì)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的懲治力度,抓好全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管,讓造假者付出更大代價(jià),有力鞏固資本市場(chǎng)的信任基礎(chǔ),進(jìn)一步堅(jiān)定市場(chǎng)參與者看好中國資本市場(chǎng)的信心。
抓好全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管
代表委員認(rèn)為,嚴(yán)把入口,暢通出口,狠抓日常,抓好全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管,將在一定程度上扭轉(zhuǎn)長(zhǎng)期以來證券違法成本過低的狀態(tài)。
“應(yīng)在嚴(yán)把IPO準(zhǔn)入關(guān),吸引真正高成長(zhǎng)性、高科技企業(yè)上市,增強(qiáng)投資標(biāo)的的可投性基礎(chǔ)上,加強(qiáng)上市公司全過程監(jiān)管。”全國人大代表、清華大學(xué)五道口金融學(xué)院副院長(zhǎng)田軒說。
據(jù)悉,圍繞嚴(yán)把入口關(guān),證監(jiān)會(huì)在發(fā)行上市領(lǐng)域?qū)逊婪镀墼p發(fā)行和財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)作為監(jiān)管重點(diǎn),綜合運(yùn)用審核問詢、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,督促發(fā)行人真實(shí)準(zhǔn)確完整披露信息,全力把造假者擋在資本市場(chǎng)門外。
在暢通出口方面,為進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰功能,更好發(fā)揮市場(chǎng)供需平衡自我調(diào)節(jié)機(jī)制,全國政協(xié)委員、申萬宏源證券研究所首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊成長(zhǎng)說,應(yīng)引導(dǎo)地方政府、企業(yè)主體及社會(huì)公眾全面理解企業(yè)退市行為。
加強(qiáng)上市后監(jiān)管同樣重要。全國政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室一級(jí)巡視員羅衛(wèi)表示,將始終保持“嚴(yán)”的行政執(zhí)法主基調(diào),用足用好證券法、基金法等法律授權(quán),依法嚴(yán)厲打擊各類違法行為。多措并舉提升執(zhí)法效能,及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切。
嚴(yán)打重大違法行為
只有對(duì)違法違規(guī)行為保持足夠強(qiáng)度的打擊力度,資本市場(chǎng)環(huán)境才能進(jìn)一步優(yōu)化。代表委員們認(rèn)為,要持續(xù)提升處罰力度,相對(duì)違法所得,不能只是“罰酒三杯”,要通過典型案例提升對(duì)市場(chǎng)的震懾力。
“將繼續(xù)強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法工作,不斷提升執(zhí)法效能,特別是加大對(duì)財(cái)務(wù)造假等違法行為的查處力度,并為后續(xù)的民事賠償、刑事追責(zé)提供良好基礎(chǔ)。”羅衛(wèi)說,一以貫之保持對(duì)交易類違法行為高壓打擊態(tài)勢(shì),堅(jiān)決查處內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法交易行為,維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。
不少接受中國證券報(bào)記者采訪的代表委員表示,除了讓違規(guī)者付出“有痛感”的代價(jià),還應(yīng)提升監(jiān)管的精準(zhǔn)性、及時(shí)性、有效性,對(duì)問題機(jī)構(gòu)、問題企業(yè)強(qiáng)化早期糾正,對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)及早處置,護(hù)航市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。全國人大代表、河南證監(jiān)局局長(zhǎng)牛雪峰表示,為及時(shí)查處違規(guī)問題,增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法有效性,提高上市公司質(zhì)量,建議建立上市公司異常經(jīng)營(yíng)線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制。
據(jù)悉,下一階段,證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持從嚴(yán)追究違法行為的法律責(zé)任,對(duì)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、中介機(jī)構(gòu)失職缺位等違法行為緊盯不放、嚴(yán)懲不貸,強(qiáng)化震懾;對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)格規(guī)范精準(zhǔn)執(zhí)法;緊盯債券違約、“偽私募”、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)等問題,嚴(yán)厲整治以“創(chuàng)新”為名的各種亂象,堅(jiān)決遏制重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。
從制度上保障良法善治
執(zhí)法效能的提升離不開資本市場(chǎng)法治進(jìn)步。代表委員表示,應(yīng)從制度上保障資本市場(chǎng)良法善治,嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假和侵占上市公司利益等違法違規(guī)行為。
為嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假違法違規(guī)行為,全國人大代表、深交所理事長(zhǎng)沙雁建議,完善對(duì)財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體立體化追責(zé)。將欺詐發(fā)行證券罪由刑法的“妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪”移至“金融詐騙罪”,并提高欺詐發(fā)行證券罪和違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑期,提升至最高可判處無期徒刑,使刑罰設(shè)置與社會(huì)危害程度相匹配,與實(shí)踐發(fā)展相適應(yīng)。完善對(duì)第三方配合造假行為的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn),并強(qiáng)化財(cái)務(wù)造假相關(guān)方的民事賠償責(zé)任。
為嚴(yán)厲打擊侵占上市公司利益等違法違規(guī)行為,羅衛(wèi)建議,新增侵害上市公司利益行為的行政法律責(zé)任并強(qiáng)化刑事追責(zé)力度。將上市公司控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方侵害上市公司利益的資金占用等行為,從信息披露違法行為中剝離出來,作為單獨(dú)的違法行為追究行政責(zé)任。同時(shí),推動(dòng)出臺(tái)司法解釋,明確背信損害上市公司利益罪的適用條件,強(qiáng)化刑事打擊力度。
“出臺(tái)背信罪司法解釋。”沙雁建議,加大對(duì)控股股東等資金占用的規(guī)制力度,包括細(xì)化兜底條款,明確“重大損失”,對(duì)“明顯不公平的條件、明顯不具有清償能力”等原則性條款予以進(jìn)一步細(xì)化解釋。
田軒建議,進(jìn)一步推進(jìn)刑法的修訂,追究個(gè)人責(zé)任,提高刑期上限,大幅提高證券違法犯罪的成本。
責(zé)任編輯:趙睿
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