深交所公開譴責(zé)暴風(fēng)集團(tuán)和馮鑫事件始末 深交所為什么譴責(zé)馮鑫原因

深交所基于收購“MPS”事件，對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)及相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行了公開譴責(zé)。

9月17日晚間，深交所發(fā)布公告稱，經(jīng)查明，暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司（暴風(fēng)集團(tuán)，300431）存在以下違規(guī)行為：暴風(fēng)集團(tuán)、馮鑫與光大浸輝投資管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“光大浸輝”）于2016年3月2日簽署《關(guān)于收購MP&Silva Holding S.A.股權(quán)的回購協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“回購協(xié)議”），約定在暴風(fēng)集團(tuán)全資子公司暴風(fēng)投資與光大浸輝共同設(shè)立特殊目的主體收購MP&Silva Holding S.A.（以下簡(jiǎn)稱“MPS”）65%的股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“初步收購”）后，根據(jù)屆時(shí)有效的監(jiān)管規(guī)則，在合理可行的情況下，暴風(fēng)集團(tuán)原則上最遲于初步收購交割完成后18個(gè)月內(nèi)，完成對(duì)MPS65%股權(quán)的收購。因暴風(fēng)集團(tuán)未能在18個(gè)月內(nèi)完成對(duì)MPS65%股權(quán)收購所造成的特殊目的主體的損失，暴風(fēng)集團(tuán)需承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于上述回購協(xié)議，暴風(fēng)集團(tuán)未及時(shí)履行相應(yīng)的審議程序和信息披露義務(wù)。

深交所表示，暴風(fēng)集團(tuán)的違規(guī)事實(shí)清楚，情節(jié)嚴(yán)重。暴風(fēng)集團(tuán)提出的申辯理由不成立，對(duì)其申辯不予采納。

暴風(fēng)集團(tuán)控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理馮鑫未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》的規(guī)定，對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。馮鑫提出的申辯理由不成立，對(duì)其申辯不予采納。

深交所還指出，在暴風(fēng)集團(tuán)簽署回購協(xié)議以及后續(xù)簽署合作框架協(xié)議和有限合伙協(xié)議期間，畢士鈞擔(dān)任暴風(fēng)集團(tuán)董事兼董事會(huì)秘書，其申辯內(nèi)容表明其當(dāng)時(shí)已知曉收購MPS65%股權(quán)的巨大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)的違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。畢士鈞未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，畢士鈞提出的申辯理由不成立，對(duì)其申辯不予采納。

深交所對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理馮鑫，時(shí)任董事兼董事會(huì)秘書畢士鈞給予了公開譴責(zé)的處分。

早在馮鑫被捕后不久，就有說法稱，馮鑫這次被采取強(qiáng)制措施，與其在2016年與光大資本一起進(jìn)行的海外并購中存在行賄有關(guān)。

上述報(bào)道稱，與馮鑫被相關(guān)機(jī)關(guān)采取控制措施相關(guān)的，還有8名人員，這8名人員中既包括暴風(fēng)集團(tuán)內(nèi)部工作人員，以及前工作人員，也包括在“MPS”并購過程中為馮鑫工作的公司外部人員，其中包括暴風(fēng)集團(tuán)前董秘畢士鈞。

不久后的7月31日，暴風(fēng)集團(tuán)復(fù)函深交所，稱該公司實(shí)際控制人馮鑫被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施，是因?yàn)樯嫦訉?duì)非國(guó)家工作人員行賄，被公安機(jī)關(guān)拘留?；貜?fù)函稱，根據(jù)《拘留通知書》，暴風(fēng)集團(tuán)實(shí)際控制人馮鑫因涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄，被公安機(jī)關(guān)拘留。

兩周前的9月4日，暴風(fēng)集團(tuán)公告稱，收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書》(京調(diào)查字 19044 號(hào))。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定 ，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

附：公告全文

關(guān)于對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分的公告

一、有關(guān)違規(guī)事實(shí)

經(jīng)查明，暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“暴風(fēng)集團(tuán)”）存在以下違規(guī)行為：

2019年2月25日，暴風(fēng)集團(tuán)披露《關(guān)于公司重要事項(xiàng)的公告》，暴風(fēng)集團(tuán)、馮鑫與光大浸輝投資管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“光大浸輝”）于2016年3月2日簽署《關(guān)于收購MP&Silva Holding S.A.股權(quán)的回購協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“回購協(xié)議”），約定在暴風(fēng)集團(tuán)全資子公司暴風(fēng)投資與光大浸輝共同設(shè)立特殊目的主體收購MP&Silva Holding S.A.（以下簡(jiǎn)稱“MPS”）65%的股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“初步收購”）后，根據(jù)屆時(shí)有效的監(jiān)管規(guī)則，在合理可行的情況下暴風(fēng)集團(tuán)原則上最遲于初步收購交割完成后18個(gè)月內(nèi)完成對(duì)MPS65%股權(quán)的收購。因暴風(fēng)集團(tuán)未能在18個(gè)月內(nèi)完成對(duì)MPS65%股權(quán)收購所造成的特殊目的主體的損失，暴風(fēng)集團(tuán)需承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于上述回購協(xié)議，暴風(fēng)集團(tuán)未及時(shí)履行相應(yīng)的審議程序和信息披露義務(wù)。

二、當(dāng)事人申辯情況

在紀(jì)律處分過程中，暴風(fēng)集團(tuán)及相關(guān)當(dāng)事人均提交了書面申辯意見，暴風(fēng)集團(tuán)和馮鑫提出了聽證申請(qǐng)。暴風(fēng)集團(tuán)和馮鑫的主要申辯理由為回購協(xié)議屬于框架性協(xié)議，協(xié)議雙方后續(xù)簽訂了新的合作框架協(xié)議及有限合伙協(xié)議對(duì)回購協(xié)議進(jìn)行了重新約定并予以披露，違規(guī)行為無主觀故意。畢士鈞的主要申辯理由為對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)簽署回購協(xié)議完全不知情，在暴風(fēng)集團(tuán)任職期間曾極力反對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)投資MPS。

三、紀(jì)律處委員會(huì)審議情況

本所紀(jì)律處分委員會(huì)召開紀(jì)律處分聽證會(huì)，聽取了相關(guān)當(dāng)事人的現(xiàn)場(chǎng)申辯。根據(jù)違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，結(jié)合當(dāng)事人的書面申辯和現(xiàn)場(chǎng)申辯情況，紀(jì)律處分委員會(huì)審議后認(rèn)為：

暴風(fēng)集團(tuán)簽署的上述協(xié)議約定了暴風(fēng)集團(tuán)需要在約定期限內(nèi)且滿足特定條件的情況下，承擔(dān)收購MPS65%股權(quán)的義務(wù)，履行該回購義務(wù)可能對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)。暴風(fēng)集團(tuán)后續(xù)簽署并披露的合作框架協(xié)議及有限合伙協(xié)議，并未明確約定暴風(fēng)集團(tuán)的回購義務(wù)已解除或以前簽署的回購協(xié)議已作廢等，不能免除回購協(xié)議的披露義務(wù)。暴風(fēng)集團(tuán)因簽署上述回購協(xié)議引發(fā)與光大浸輝的訴訟，并對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)造成了嚴(yán)重影響。

暴風(fēng)集團(tuán)的違規(guī)事實(shí)清楚，情節(jié)嚴(yán)重，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第9.2條、第9.3條的規(guī)定。暴風(fēng)集團(tuán)提出的申辯理由不成立，對(duì)其申辯不予采納。

暴風(fēng)集團(tuán)控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理馮鑫未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》的第1.4條、第2.2條、第2.10條、第3.1.5條、第3.1.7條和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》的第1.4條、第2.2條、第2.11條、第3.1.5條、第3.1.7條的規(guī)定，對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。馮鑫提出的申辯理由不成立，對(duì)其申辯不予采納。

在暴風(fēng)集團(tuán)簽署回購協(xié)議以及后續(xù)簽署合作框架協(xié)議和有限合伙協(xié)議期間，畢士鈞擔(dān)任暴風(fēng)集團(tuán)董事兼董事會(huì)秘書，其申辯內(nèi)容表明其當(dāng)時(shí)已知曉收購MPS65%股權(quán)的巨大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)的違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。畢士鈞未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定，對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。畢士鈞提出的申辯理由不成立，對(duì)其申辯不予采納。

四、紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第16.2條、16.3條、16.4條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，本所作出如下處分決定：

一、對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分；

二、對(duì)暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理馮鑫，時(shí)任董事兼董事會(huì)秘書畢士鈞給予公開譴責(zé)的處分。

暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司，控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理馮鑫，時(shí)任董事兼董事會(huì)秘書畢士鈞如對(duì)本所作出的紀(jì)律處分決定不服的，可以在收到本紀(jì)律處分決定書之日起的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核。

對(duì)于暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開。

深圳證券交易所

2019年9月16日