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對(duì)私募基金違法違規(guī)行為的整治成為近日監(jiān)管層的重點(diǎn)工作之一。

8月23日晚間,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)文披露,于近日組織開展了私募基金投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)。

40家私募遭處罰事件始末 40家私募為什么遭處罰涉及到哪些違規(guī)行為

據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹,為進(jìn)一步幫助投資者正確認(rèn)識(shí)私募基金,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),提高自我保護(hù)能力,近期以“辨真?zhèn)?middot;識(shí)風(fēng)險(xiǎn) 做理性私募投資者”為主題,該會(huì)在全國范圍內(nèi)集中組織開展私募基金專項(xiàng)教育活動(dòng)。

私募基金投資者專項(xiàng)教育嚴(yán)防“偽私募”

據(jù)了解,此次活動(dòng)內(nèi)容主要包括三大方面。

一是廣泛開展私募基金知識(shí)普及工作,使投資者了解私募基金的構(gòu)成及運(yùn)作,知悉合格投資者標(biāo)準(zhǔn),識(shí)別私募基金風(fēng)險(xiǎn),增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

二是大力宣傳私募基金相關(guān)法規(guī)規(guī)章、自律規(guī)則,使市場(chǎng)各方明確私募基金各項(xiàng)監(jiān)管要求,正確看待登記備案的性質(zhì)等,增強(qiáng)依法履行權(quán)利和義務(wù)的自覺性;

三是曝光私募基金違法違規(guī)典型案例,使投資者掌握合法私募與非法集資等“偽私募”的區(qū)別,明晰投資者享有的合法權(quán)利義務(wù)以及權(quán)益受到侵害時(shí)依法維權(quán)途徑。

證監(jiān)會(huì)表示,隨著《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布實(shí)施以及證監(jiān)會(huì)持續(xù)開展檢查執(zhí)法活動(dòng),私募基金規(guī)范運(yùn)作水平持續(xù)提升,但行業(yè)在快速發(fā)展中仍然存在一些問題和風(fēng)險(xiǎn),私募機(jī)構(gòu)魚目混珠、合規(guī)程度參差不齊,違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生,部分風(fēng)險(xiǎn)個(gè)案以及非法集資的“偽私募”對(duì)行業(yè)發(fā)展造成了不良影響。

私募監(jiān)管力度加大

券商中國記者梳理各地證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)現(xiàn),8月以來,不到一個(gè)月的時(shí)間里已有10家證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的總計(jì)40家私募基金采取了監(jiān)管措施。

其中,廈門證監(jiān)局發(fā)出了9份針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函,主要對(duì)這些私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正,為8月對(duì)私募下發(fā)監(jiān)管函數(shù)量最多的證監(jiān)局。此外,福建有7家私募被罰,廣東有6家被罰,都是監(jiān)管部門查處力度較大的地區(qū)。

40家私募遭處罰事件始末 40家私募為什么遭處罰涉及到哪些違規(guī)行為

除上述3個(gè)地區(qū)外,其余地區(qū)私募機(jī)構(gòu)被采取監(jiān)管措施的情況分別是,湖南4家,重慶4家,黑龍江、安徽各3家,寧夏1家,江蘇、青島各1家。

這些地區(qū)的證監(jiān)局對(duì)這些私募機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令改正或出示警示函的監(jiān)督管理措施,要求違規(guī)私募機(jī)構(gòu)切實(shí)整改相關(guān)問題,并在監(jiān)管決定書作出之日起1個(gè)月內(nèi)提交書面整改報(bào)告,監(jiān)管部門將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注這些公司的整改落實(shí)情況。

40家私募遭處罰事件始末 40家私募為什么遭處罰涉及到哪些違規(guī)行為

責(zé)任編輯:林晗枝

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