2020年上半年券商罰單數(shù)已超2019全年：被罰券商名單一覽

中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊-經(jīng)濟(jì)網(wǎng)訊（記者 郭志強(qiáng)）強(qiáng)監(jiān)管，券商已成“高危”行業(yè)。2020上半年，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局對(duì)券商違規(guī)行為重拳出擊。

6月30日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)掛出多張監(jiān)管函，劍指萬(wàn)和證券、中郵證券、華寶證券、山西證券、紅塔證券、宏信證券6家券商債券業(yè)務(wù)違規(guī)。

據(jù)報(bào)道，2019年延續(xù)了2018年證券公司罰單激增的趨勢(shì)，全年有超過(guò)40家證券公司因存在各種違規(guī)行為遭處罰，涉及問(wèn)題包括股票質(zhì)押等業(yè)務(wù)違規(guī)、履職不力和內(nèi)控治理問(wèn)題等。

《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》記者根據(jù)公開(kāi)信息不完全統(tǒng)計(jì)，2020年上半年，監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)出的券商罰單42張，已超2019全年券商罰單數(shù)。因違規(guī)行為，其中廣發(fā)證券、招商證券等券商被監(jiān)管機(jī)構(gòu)多次處罰。

2020年上半年遭處罰券商名單一覽：