原標(biāo)題:趙薇夫婦收購“大戲”面臨頂格處罰! 背后真相如何?
近日,趙薇夫婦因收購萬家文化(已更名祥源文化)過程中涉嫌信息披露違法違規(guī)而面臨證監(jiān)會(huì)處罰。而收到監(jiān)管部門處罰告知書后,趙薇丈夫黃有龍日前稱打算向證監(jiān)會(huì)提交申辯意見并要求舉行聽證會(huì)。
一波三折、跌宕起伏的“劇情”似乎還沒完。
這場(chǎng)資本市場(chǎng)收購“大戲”背后真相如何?對(duì)信息披露行為應(yīng)如何監(jiān)管?
1
信息披露違規(guī),
監(jiān)管部門擬作頂格處罰
11月9日晚間,祥源文化(原萬家文化)的一則關(guān)于收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書的公告引爆了朋友圈。曾經(jīng)在股市上引發(fā)高度關(guān)注的趙薇夫婦收購萬家文化一案,強(qiáng)勢(shì)回歸人們的視野。
公告顯示,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)涉嫌信息披露違法違規(guī)的龍薇傳媒和萬家文化兩家公司予以處罰,包括責(zé)令改正、警告,并分別處60萬元罰款。
而背后的“主角”們也都收到了數(shù)十萬元的罰單和證券市場(chǎng)禁入“紅牌”。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)趙薇、黃有龍、萬家文化實(shí)際控制人孔德永分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施,并分別處以30萬元罰款。龍薇傳媒代表、趙薇的哥哥趙政同樣也面臨監(jiān)管部門30萬元的罰單。
與此同時(shí),告知書中還梳理了萬家文化在2017年1月12日、2月16日公告中涉嫌信息披露違法違規(guī)的五宗“罪”。
其中,最受關(guān)注的莫過于龍薇傳媒在自身境內(nèi)資金準(zhǔn)備不足,相關(guān)金融機(jī)構(gòu)融資尚待審批,存在極大不確定性的情況下,以空殼公司收購上市公司,且貿(mào)然予以公告,對(duì)市場(chǎng)和投資者產(chǎn)生嚴(yán)重誤導(dǎo)。
業(yè)內(nèi)專家分析,根據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定,針對(duì)信披違法違規(guī),本案已為頂格處罰。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人15日表示,監(jiān)管部門一直以來都對(duì)信息披露違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢(shì)。并購重組作為金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要方式,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)關(guān)注其過程中的信息披露質(zhì)量。
2
51倍融資杠桿、一波三折的收購計(jì)劃
51倍的融資杠桿,一波三折的收購計(jì)劃……記者依據(jù)證監(jiān)會(huì)告知書梳理,趙薇夫婦上演的這場(chǎng)收購“大戲”主要有5個(gè)關(guān)鍵步驟:
第一步,2016年11月2日,龍薇傳媒成立,注冊(cè)資本200萬元,尚未實(shí)繳到位,未開展實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng),主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均為零。公開信息顯示,演員趙薇是龍薇傳媒的控股股東。
第二步,2016年12月23日,龍薇傳媒與萬家集團(tuán)簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,收購萬家文化29.135%的股份。協(xié)議顯示,收購?fù)瓿珊?,趙薇將成為萬家文化的實(shí)際控制人。
第三步,2017年1月12日,在上交所的問詢下,龍薇傳媒通過萬家文化公告披露了資金來源:在收購所需的30.6億元中,股東自有資金僅為0.6億元。至此,高達(dá)51倍的杠桿比例浮出水面。
第四步,2017年2月13日,龍薇傳媒的收購計(jì)劃大幅“縮水”至3200萬股和5.29億元,不足原協(xié)議的兩成。“縮水”理由是龍薇傳媒的融資計(jì)劃并未順利完成。當(dāng)日,萬家文化再次收到上交所問詢函。
第五步,2017年3月31日,萬家文化公告稱“因股份轉(zhuǎn)讓客觀情況發(fā)生變化”,經(jīng)友好協(xié)商雙方?jīng)Q定終止本次股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng),原收取2.5億元股份轉(zhuǎn)讓款返還,雙方互不追究對(duì)方的違約責(zé)任。
至此,這場(chǎng)失敗的收購變成了一場(chǎng)連違約金都不用付的“過家家”。
3
監(jiān)管“鷹眼”緊盯信息披露違法違規(guī)
萬家文化、龍薇傳媒涉嫌信息披露違法違規(guī)案并非孤例。事實(shí)上,今年以來,資本市場(chǎng)涉及此類違法違規(guī)行為的典型案例層出不窮,一些曾經(jīng)肆無忌憚的資本玩家已相繼被查處。
其中,九好集團(tuán)利用虛增收入、存款等惡劣手段自我“包裝”,試圖通過“忽悠式重組”借殼上市,遭遇監(jiān)管層頂格處罰。鮮言更是因炮制“奇葩議案”、操縱多倫股份,遭證監(jiān)會(huì)開出34.7億元的“史上最大罰單”。
監(jiān)管“鷹眼”一直高度關(guān)注此類違法違規(guī)行為。統(tǒng)計(jì)顯示,今年年初到8月,僅上交所就針對(duì)信息披露違法違規(guī)作出公開譴責(zé)決定11份、通報(bào)批評(píng)決定19份、監(jiān)管關(guān)注決定33份,涉及上市公司33家;共處理79名“董監(jiān)高”、15家股東以及兩名財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目主辦人,合計(jì)96人次。
強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí),相關(guān)制度規(guī)則也在持續(xù)完善中。證券法、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)明確要求信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。今年9月,證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步修訂完善了并購重組信息披露規(guī)則,縮短停牌時(shí)間,限制、打擊“忽悠式”“跟風(fēng)式”重組。
業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為,信息披露違法違規(guī)主要有以下幾種表現(xiàn)形式:上市公司資本運(yùn)作亂象、財(cái)務(wù)信息披露違規(guī)行為、大股東及“董監(jiān)高”違規(guī)減持股票行為、上市公司不當(dāng)停牌行為、公司重大業(yè)務(wù)操作差錯(cuò)等。
億信偉業(yè)股權(quán)投資基金管理有限公司首席顧問江明德建議,在保持打擊信息披露違法違規(guī)“高壓”的同時(shí),進(jìn)一步推動(dòng)相關(guān)法規(guī)的完善,尤其是改變違法收益和違法成本失衡的現(xiàn)狀,讓違法者付出更沉重的代價(jià)。
來源:新華社
記者:劉慧、潘清
責(zé)任編輯:肖舒
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