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記者從中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“協(xié)會”)獲悉,自2015年7月協(xié)會開始組織基金從業(yè)資格考試及負責(zé)資格管理工作以來,考試科目設(shè)置不斷完善、考試教材內(nèi)容不斷系統(tǒng)全面、考試違紀懲處公正嚴格,同時從業(yè)資格執(zhí)行分層次差異化管理。截至目前,基金從業(yè)資格考試平均通過率約50%。

協(xié)會相關(guān)負責(zé)人介紹,作為基金行業(yè)的入門考試,基金從業(yè)資格考試主要要求從業(yè)人員掌握基本的法律法規(guī)、職業(yè)道德與應(yīng)知應(yīng)會的專業(yè)知識和技能??荚囋囶}全部為單選題,側(cè)重考量考生的實際應(yīng)用能力。

基金從業(yè)資格考試2015年9月重新啟動,社會和行業(yè)參與人員較多、關(guān)注度較高,至今年9月底已舉辦覆蓋48個城市的全國統(tǒng)考4次,預(yù)約式考試6次,周考6次,累計報名人數(shù)達116萬人,報考科次205余萬,參考人員包括公募基金、私募基金(證券、PE、VC)、銀行渠道基金銷售人員、第三方基金銷售機構(gòu)人員、券商保險期貨人員以及在校學(xué)生等,考試平均通過率約50%。

在這個過程中,考試科目設(shè)置不斷完善?;饛臉I(yè)資格考試最初設(shè)立科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》兩個科目,通過科目一和科目二考試并通過所在機構(gòu)向協(xié)會提交注冊方可取得基金從業(yè)資格。為不斷適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和人才儲備的需要,進一步提高考試內(nèi)容針對性,協(xié)會于今年9月增設(shè)了科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試科目,首次報考人數(shù)達7萬人,總體通過率53.09%。科目三考試增設(shè)后,通過科目一和科目二考試,或通過科目一和科目三考試均可獲得基金從業(yè)資格的注冊條件。

協(xié)會對從業(yè)資格的管理模式也與以往不同?;饛臉I(yè)資格考試成績4年有效,通過所在機構(gòu)注冊成為基金從業(yè)人員后每年需參加規(guī)定數(shù)量的面授培訓(xùn)或遠程培訓(xùn)來維持資格。協(xié)會遠程培訓(xùn)系統(tǒng)今年9月份完成升級,已實現(xiàn)個人在系統(tǒng)中注冊學(xué)習(xí)。

基金從業(yè)資格考試屬于國家級考試,為營造誠實守信的行業(yè)氛圍,協(xié)會嚴格按照國家規(guī)定開展考試組織工作,在考試違紀行為的查處方面不斷加大力度,確??荚嚬?。

從業(yè)資格還實行分層次差異化管理。協(xié)會對已在行業(yè)工作多年并具有資深經(jīng)歷的私募基金管理人高管人員進行差異化管理,除通過基金從業(yè)資格考試外,還可以選擇通過其他方式取得基金從業(yè)資格:一是符合一定條件的可以通過資格認定獲取基金從業(yè)資格,自今年5月啟動資格認定工作以來,共有92人通過此種方式取得從業(yè)資格;二是符合最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上的,或已通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試,或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格,或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的可以免考一門,只需再通過科目一考試并提交相關(guān)認定材料即可取得基金從業(yè)資格。

責(zé)任編輯:莊婷婷

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