深圳證監(jiān)局召開2019年度轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管會議

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)5月14日消息，為深入貫徹落實黨中央關(guān)于深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的戰(zhàn)略部署，認(rèn)真落實會黨委對資本市場監(jiān)管工作作出的決策部署，明確2019年深圳轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作重點(diǎn)，深圳證監(jiān)局于2019年5月7日召開了轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)年度監(jiān)管工作會議。深圳轄區(qū)22家證券公司、14家期貨公司、48家基金公司及其子公司220多名負(fù)責(zé)人員參會。

深圳證監(jiān)局黨委書記、局長陳小澎同志在會上做了主題為《深入貫徹落實金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求 促進(jìn)深圳證券期貨基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展》的講話。陳小澎同志在講話中深入闡述了深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的豐富內(nèi)涵和重要意義，要求轄區(qū)各經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實中央決策部署，立足服務(wù)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助力企業(yè)直接融資改善融資結(jié)構(gòu)；堅持“講政治”和“市場化”相統(tǒng)一，以市場化方式對接國家發(fā)展戰(zhàn)略，積極服務(wù)民營企業(yè)紓困、市場有效出清和地方政府產(chǎn)業(yè)政策；通過有效創(chuàng)新，為客戶提供能解決“痛點(diǎn)”問題的優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)，減少低效套利的金融供給。陳小澎同志分析了當(dāng)前行業(yè)發(fā)展面臨的杠桿風(fēng)險、周期風(fēng)險和市場波動風(fēng)險，提醒轄區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)要認(rèn)清形勢，從歷史事件、國外經(jīng)驗中汲取教訓(xùn)，堅持底線思維，增強(qiáng)憂患意識，提高防控能力，打好防范化解重大風(fēng)險的攻堅戰(zhàn)。陳小澎同志強(qiáng)調(diào)了分層監(jiān)管、分類監(jiān)管的監(jiān)管理念，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)要規(guī)范與發(fā)展并舉，通過差異化、特色化經(jīng)營實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，形成主動合規(guī)的內(nèi)生機(jī)制，全面加強(qiáng)風(fēng)險管理和建設(shè)良好的行業(yè)文化。

深圳證監(jiān)局黨委委員、副局長左丁同志傳達(dá)了近期證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管會議、期貨監(jiān)管會議重要講話精神，回顧總結(jié)了2018年轄區(qū)機(jī)構(gòu)經(jīng)營發(fā)展及監(jiān)管工作情況，并對2019年重點(diǎn)工作進(jìn)行了部署。左丁同志從資本實力有增強(qiáng)、經(jīng)營業(yè)績有亮點(diǎn)、風(fēng)險防控化解有效果、行業(yè)創(chuàng)新有進(jìn)展四個方面總結(jié)了轄區(qū)證券期貨基金行業(yè)在2018年取得的良好成績，同時以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向，結(jié)合監(jiān)管實踐中的典型案例，通報轄區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在防范風(fēng)險、內(nèi)控治理、主動合規(guī)、配合監(jiān)管、專業(yè)能力等方面存在的問題和不足。圍繞“防風(fēng)險、提內(nèi)控、促發(fā)展”，左丁同志要求轄區(qū)各機(jī)構(gòu)圍繞科創(chuàng)板改革、重大風(fēng)險防控、合規(guī)內(nèi)控建設(shè)等重點(diǎn)工作，在探索實踐金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的過程中，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，打造核心競爭力。

本次監(jiān)管會議進(jìn)一步提升了轄區(qū)各機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作、防控風(fēng)險的意識，明確了未來發(fā)展方向。下一步，深圳證監(jiān)局將按照會議確定的工作重點(diǎn)穩(wěn)步推進(jìn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，推動轄區(qū)各機(jī)構(gòu)在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)過程中實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。