路博邁成中國(guó)內(nèi)地首批獲投資建議服務(wù)資格WOFE機(jī)構(gòu)

3月21日，經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，路博邁（上海）投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“路博邁”）正式獲得在境內(nèi)開(kāi)展投資建議服務(wù)資格，同時(shí)也成為第一批獲得此資格的WOFE機(jī)構(gòu)。

公司CEO劉頌表示：“非常高興路博邁在中國(guó)內(nèi)地的業(yè)務(wù)又邁出了一大步，路博邁一直致力于將集團(tuán)優(yōu)秀的海外策略做出中國(guó)版本，為投資人提供全球視野、成熟專業(yè)的服務(wù)。更具意義的是，這是中國(guó)內(nèi)地金融市場(chǎng)不斷對(duì)外開(kāi)放的最好例證。相信越來(lái)越多的外資機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，與本土同業(yè)展開(kāi)良性競(jìng)爭(zhēng)，這不僅有利于整個(gè)資本市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)步，更是對(duì)財(cái)富管理需求越來(lái)越大的投資人負(fù)責(zé)任的態(tài)度。”

資料顯示，路博邁于2017年11月在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案為私募基金管理人。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》要求，若要為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)，申請(qǐng)者應(yīng)符合以下條件：

1、 已成為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿一年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員。

2、 具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)的投資管理人員不少于3人、最近三年無(wú)不良從業(yè)記錄。

路博邁是目前少數(shù)符合“3+3+1”要求的WOFE機(jī)構(gòu)之一。“路博邁已于2018年發(fā)行了第一只債券基金以及QDLP產(chǎn)品。今年已推出第二只債券產(chǎn)品，并計(jì)劃發(fā)行A股量化和多元資產(chǎn)產(chǎn)品。”劉頌表示，“可以開(kāi)展投資建議服務(wù)后，我們也有機(jī)會(huì)與更多本土機(jī)構(gòu)合作，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，達(dá)到雙贏效果。”